福建厦门ISO37001认证，泉州，漳州ISO37001认证被拒的常见原因及补救方案

福建厦门ISO37001认证，泉州，漳州ISO37001认证被拒的常见原因及补救方案

ISO37001认证被拒的常见原因及补救方案如下：

一  常见原因

1. 1 管理体系文件缺陷

• 1）文件缺失或不完整：管理体系文件未能涵盖标准要求的所有条款，如缺少关键程序文件，导致管理体系存在漏洞。

• 2）文件与标准不符：文件内容与ISO37001标准的要求不一致，例如对贿赂风险的评估和管理措施未达到标准规定。

• 3）文件之间缺乏协调性：不同体系文件中对同一活动的流程或职责规定不一致，导致执行过程中出现混乱。

2. 2 资源与人员不足

• 1）人力资源不足：关键岗位人员配备不足或人员能力不满足要求，如缺乏专业的合规管理人员或相关人员不具备相应的专业知识和技能。

• 2）基础设施与设备问题：未能提供必要的资源支持反贿赂管理体系的运行，如缺乏用于监测和预防贿赂行为的软件系统。

3. 3 运行与实施问题

• 1）实际操作与文件不符：企业在实际运营过程中没有按照文件规定执行反贿赂管理措施，如未对供应商进行贿赂风险评估。

• 2）记录不完整或不真实：管理体系运行过程中的记录缺失、不完整或记录造假，如没有完整的贿赂风险评估记录或培训记录。

• 3）不符合项整改不力：在内部审核或外部审核中发现的不符合项没有得到有效整改，导致同样的问题反复出现。

4. 4 高层支持不足

• 管理层不重视：若高层未将反贿赂合规纳入战略，可能导致措施流于形式，如某公司因管理层不重视，内审时发现多起未记录的供应商贿赂事件。

5. 5 文化冲突与认知偏差

• 1）文化差异：在跨国业务中，不同国家的商业文化和法律环境存在差异，如某些地区可能存在小额贿赂被视为商业润滑剂的现象，企业难以适应。

• 2)  员工抵触：新政策可能增加员工工作量（如双重审批流程），引发抵触，调研显示60%的企业在推行反贿赂政策初期遭遇员工消极执行。

二 补救方案

1. 1 完善管理体系文件

• 1）补充和完善文件：确保管理体系文件涵盖标准要求的所有条款，并与标准要求一致。

• 2）加强文件协调性：对不同体系文件进行梳理，确保对同一活动的流程或职责规定一致。

2. 2 加强资源与人员配备

• 1）增加关键岗位人员：配备具备专业知识和技能的合规管理人员。

• 2）提供培训：对员工进行充分的管理体系培训，提高其对反贿赂管理要求的理解和执行能力。

3. 3 强化运行与实施管理

• 1）确保实际操作与文件一致：加强对员工执行情况的监督和检查，确保按照文件规定执行反贿赂管理措施。

• 2）完善记录管理：建立完整的记录管理制度，确保记录的真实性和完整性。

• 3）有效整改不符合项：对内部审核或外部审核中发现的不符合项进行分析，采取有效的纠正措施，并跟踪验证效果。

4. 4 争取高层支持

• 1）将反贿赂合规纳入战略：将反贿赂管理纳入企业战略规划，确保高层对认证工作的重视和支持。

• 2）设立合规考核机制：将反贿赂执行情况纳入KPI，与绩效奖金挂钩，对出现重大贿赂风险的部门实行“一票否决”。

5. 5 应对文化冲突与认知偏差

• 1）加强培训与沟通：通过情景模拟培训、设立“合规大使”等方式，提高员工对反贿赂政策的理解和参与度。

• 2）本地化政策适配：针对不同国家的法律差异调整管理细节，如提供多语言合规工具包，确保海外分支机构无缝执行。

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