厦门ISO45001认证，泉州，漳州ISO45001认证，突破审核难点：ISO 45001现场审核流程及应对策略

厦门ISO45001认证，泉州，漳州ISO45001认证，突破审核难点：ISO 45001现场审核流程及应对策略

一、现场审核流程

1. 1 审核准备阶段

• 1)  文件审核：认证机构对企业提交的体系文件（如管理手册、程序文件、作业指导书等）进行初步审核，确认文件完整性和符合性。

• 2)  审核计划制定：认证机构制定现场审核计划，明确审核范围、时间、审核组成员及审核重点。

2. 2 首次会议

• 审核组与企业高层、认证工作小组召开首次会议，介绍审核目的、范围、方法和计划安排，确认双方沟通渠道。

3. 3 现场审核实施

• 1)  文件与记录审查：审核组检查体系文件、运行记录（如培训记录、监测数据、内审报告等）。

• 2)  现场检查：实地查看生产现场、设备设施、安全标识、应急物资等，核实体系运行情况。

• 3)  人员访谈：与管理者、员工代表、安全管理人员等访谈，了解其对体系的理解和执行情况。

4. 4 不符合项识别

• 审核组记录发现的不符合项（如文件缺失、记录不完整、现场隐患等），并分类（严重、一般）。

5. 5 末次会议

• 审核组审核发现，通报不符合项，提出整改建议，并明确整改期限。

6. 6 整改与验证

• 1) 企业针对不符合项制定整改计划，按时完成整改并提交证据（如修订文件、补充记录、整改照片等）。

• 2) 审核组对整改情况进行验证，确认符合要求后进入认证决定阶段。

7. 7 认证决定与发证

• 认证机构根据审核结果和整改情况，作出是否颁发证书的决定。若通过，颁发ISO 45001认证证书。

二、应对策略

1. 1 文件与记录管理

• 1) 完整性：确保体系文件覆盖所有标准要求（如方针、目标、程序、作业指导书等）。

• 2) 真实性：运行记录需真实反映体系运行情况，避免虚假记录。

• 3) 可追溯性：文件和记录需版本控制，便于追溯和更新。

2. 2 现场准备

• 1) 设备设施：确保安全设备（如防护装置、消防器材）完好有效，标识清晰。

• 2) 环境整洁：生产现场整洁有序，危险区域标识明确，通道畅通。

• 3) 应急物资：应急物资（如急救箱、应急灯）齐全，定期检查维护。

3. 3 人员培训与参与

• 1) 全员培训：确保员工了解ISO 45001标准要求、岗位风险及控制措施。

• 2) 员工访谈准备：提前与员工沟通，确保其熟悉自身职责和体系运行情况。

• 3) 管理层支持：管理层需参与审核过程，展示对职业健康安全的重视。

4. 4 风险评估与控制

• 1) 危险源识别：全面识别作业活动中的危险源（如机械伤害、化学品泄漏）。

• 2) 风险评估：采用LEC法等方法评估风险，确定高风险项并制定控制措施。

• 3) 控制措施落实：确保高风险项的控制措施（如加装防护罩、提供劳保用品）有效实施。

5. 5 应急准备与响应

• 1) 应急预案：制定应急预案，覆盖火灾、化学品泄漏等常见事故。

• 2) 应急演练：定期开展应急演练，保留演练记录（如照片、报告）。

• 3) 应急响应：确保员工熟悉应急流程，能够快速响应事故。

6. 6 内审与管理评审

• 1) 内审：定期开展内审，检查体系运行有效性，保留内审记录。

• 2) 管理评审：Zui高管理者主持管理评审，评估体系适宜性、充分性和有效性，输出改进措施。

7. 7 法律法规合规性

• 1) 法律法规清单：建立并更新适用的职业健康安全法律法规清单。

• 2) 合规性评价：定期开展合规性评价，确保企业活动符合法律法规要求。

三、常见问题及解决建议

1. 1 文件与实际不符

• 1) 问题：体系文件与实际运行脱节。

• 2) 建议：文件编写需结合企业实际，避免照搬模板；定期更新文件，确保与实际一致。

2. 2 记录缺失或不完整

• 1) 问题：关键记录（如培训记录、监测数据）缺失或不完整。

• 2) 建议：建立记录清单，明确记录责任人；定期检查记录完整性。

3. 3 员工参与度低

• 1) 问题：员工对体系运行不了解，参与度低。

• 2) 建议：加强员工培训，建立沟通渠道（如意见箱、座谈会），鼓励员工参与。

4. 4 高风险项控制不足

• 1) 问题：高风险项（如噪声超标、化学品泄漏）控制措施不到位。

• 2) 建议：优先控制高风险项，增加资源投入（如降噪设备、化学品存储柜）。

5. 5 应急预案不实用

• 1) 问题：应急预案缺乏可操作性，未定期演练。

• 2) 建议：制定实用应急预案，定期开展实战演练，保留演练记录。

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