福建厦门CMMI认证，泉州，漳州CMMI认证必备材料清单：文档、记录、证据全汇总

福建厦门CMMI认证，泉州，漳州CMMI认证必备材料清单：文档、记录、证据全汇总

一、企业基础资质与合法性证明

1. 1 营业执照

• 1）需提供工商行政管理部门颁发的副本扫描件，证明企业合法经营。

• 2）若涉及特殊行业（如危化品、建筑施工），需补充安全生产许可证、环评批文等资质。

2. 2 组织结构与规模证明

• 1）组织架构图：清晰展示部门层级与职责分工。

• 2）人员花名册：包含姓名、学历、职称、岗位等信息，需覆盖技术人员（10人以上，CMMI3级）和支持人员（5人以上）。

• 3）社保缴纳记录：证明员工与企业存在劳动关系。

3. 3 业务范围说明

• 1）详细说明企业核心业务（如软件开发、系统集成），确保与CMMI模型适用领域匹配。

• 2）行业资质证书：如软件企业认定证书、高新技术企业证书（如适用）。

二、项目全生命周期文档

1. 1 项目计划与需求管理

• 1）项目计划书：明确项目背景、目标、范围、进度规划、资源需求及风险管理策略。

• 2）需求文档：包括用户需求说明书、需求规格说明书、需求跟踪报告，确保需求可追溯至原始来源。

• 3）需求变更记录：记录变更请求、评估结果、审批流程及实施情况。

2. 2 设计与开发文档

• 1）设计文档：涵盖系统架构图、模块设计、接口说明、数据库设计等，体现技术实现方案。

• 2）编码规范：定义命名规则、代码结构、注释要求等，确保代码可读性和可维护性。

• 3）开发记录：包括迭代计划、用户故事、燃尽图（敏捷项目适用）、代码版本历史（Git/SVN记录）。

3. 3 测试与质量保证

• 1）测试计划与用例：描述测试策略、方法、环境及资源分配，覆盖单元测试、集成测试、系统测试等阶段。

• 2）测试报告：记录测试结果、缺陷统计及修复情况，证明产品质量控制过程。

• 3）质量保证计划：定义质量目标、检查点及审计方法，附QA审计报告和质量问题跟踪表。

4. 4 配置管理

• 1）配置管理计划：明确配置项识别、版本控制、变更管理策略。

• 2）配置库记录：包括配置项清单、版本历史、变更审批记录，确保可追溯性。

• 3）基线发布记录：记录软件版本发布过程及验证结果。

5. 5 项目交付

• 1）项目报告：项目成果、经验教训及改进建议，体现持续改进能力。

• 2）交付物清单：包括用户手册、维护文档、培训材料等，证明项目完整交付。

三、管理体系与过程改进记录

1. 1 管理手册与程序文件

• 1）管理手册：定义企业质量管理体系、项目管理流程及角色职责。

• 2）程序文件：包括风险管理、变更管理、配置管理等流程文件，确保过程标准化。

2. 2 过程改进记录

• 1）过程审计报告：记录内部审核结果及不符合项整改情况。

• 2）改进计划与实施记录：证明企业持续优化能力（如缺陷率降低、交付周期缩短）。

• 3）度量计划与报告：定义度量指标（如缺陷密度、交付周期）、数据收集方法及分析结果，支持量化决策。

3. 3 培训与资质证明

• 1）培训计划与记录：包括CMMI模型培训、过程改进培训等，覆盖至少90%的项目团队成员。

• 2）人员资质证书：如项目经理的PMP证书、开发人员的专业资质证书，证明团队能力。

四、工具与数据支持

1. 1 项目管理工具使用报告

• 提交Git、SVN等工具的使用情况报告，证明项目管理效率（如代码提交频率、分支管理规范性）。

2. 2 统计工具报告（CMMI5级要求）

• 使用Minitab等工具进行数据分析的记录，支持量化管理与根因分析。

3. 3 过程性能数据

• 收集项目过程数据（如缺陷密度、需求变更率），附度量数据统计表和分析报告。

五、其他关键材料

1. 1 CMMI认证申请表

• 填写企业基本信息、认证目的、项目信息等，需加盖公章。

2. 2 评估计划

• 与评估机构共同制定，明确评估时间、范围、方法及参与人员。

3. 3 客户与供应商相关记录

• 1）客户验收报告：证明项目满足客户需求。

• 2）供应商评估报告：包括产品质量、交付及时性等指标（供应商合格率需达95%以上）。

4. 4 环境与安全记录（如适用）

• 办公场所消防验收报告、安全生产守法证明（高风险企业需提供）。

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