福建厦门ISO体系，泉州，漳州ISO37001反贿赂管理体系认证的流程是什么

福建厦门ISO体系，泉州，漳州ISO37001反贿赂管理体系认证的流程是什么

ISO 37001反贿赂管理体系认证流程涵盖体系搭建、审核、整改到持续监督的全周期管理，旨在帮助组织建立系统化反贿赂框架。以下是具体流程及关键要点：

一、前期准备与体系搭建

1. 1 成立专项小组

• 1）组建由高层领导、法务、合规、审计等部门代表构成的跨职能团队，明确职责分工。

• 2）示例：中国移动香港有限公司成立专项工作组，整合多部门资源推动认证。

2. 2 差距分析与标准培训

• 1）对比ISO 37001标准与现有管理体系，识别差距（如政策缺失、流程漏洞）。

• 2）对全员进行标准培训，重点强化管理层对反贿赂的领导作用。

3. 3 风险评估与政策制定

• 1）风险评估：采用PESTLE模型（政治、经济、社会、技术、法律、环境）分析外部风险，结合流程图法识别内部风险（如采购、招投标环节）。

• 2）政策制定：编制《反贿赂政策》，明确零容忍立场，制定《贿赂风险评估程序》《举报与调查程序》等配套文件。

4. 4 文件体系建立

• 1）编制反贿赂管理体系文件，包括政策、程序、指南、表单等，确保覆盖标准全部条款。

• 2）示例：文件需体现组织结构、职责划分、业务流程中的反贿赂控制措施。

二、体系实施与内部审核

1. 1 体系运行

• 1）依照文件要求执行反贿赂管理，确保贿赂风险管理、财务控制、供应链管理等环节有效实施。

• 2）示例：对供应商开展尽职调查，在合同中纳入反贿赂条款。

2. 2 培训与沟通

• 1）分层培训：管理层重点学习政策与责任，员工侧重识别贿赂行为。

• 2）建立匿名举报渠道（如热线、邮箱），并定期公布处理结果。

3. 3 内部审核

• 1）每年至少进行一次全面内审，覆盖所有部门及业务流程。

• 2）通过访谈、记录抽查、现场观察验证体系运行情况，形成审核报告。

4. 4 管理评审

• 高层管理者参与评审，分析内审结果、风险评估数据等，确定改进计划。

三、认证审核与整改

1. 1 选择认证机构

• 优先选择经国家认监委（CNCA）备案的机构，对比服务内容、审核周期及费用。

2. 2 提交申请材料

• 包括营业执照、组织架构图、管理体系文件清单、内审报告、管理评审记录等。

3. 3 现场审核

• 1）第一阶段（文件审核）：检查体系文件是否符合标准要求。

• 2）第二阶段（现场评估）：通过访谈、记录抽查、现场观察验证实际运行效果。

• 3）示例：审核员可能抽查“采购合同审批记录”以验证风险控制措施。

4. 4 整改与发证

• 1）针对不符合项制定纠正措施，提交整改报告及证据。

• 2）审核组验证整改效果后，认证机构颁发证书，有效期三年。

四、持续监督与复评

1. 1 年度监督审核

• 认证机构每年进行一次监督审核，检查体系持续符合性。

2. 2 再认证审核

• 证书到期前需进行再认证审核，流程与初次认证类似，以维持有效性。

3. 3 持续改进

• 1）结合内外部审计、管理评审和利益相关者反馈，优化体系。

• 2）示例：通过数据分析发现“贿赂风险评估频率不足”，将评估周期从年度调整为季度。

五、关键风险点与应对

1. 1 文件与运行“两张皮”

• 1）风险：文件描述与实际操作不一致。

• 2）应对：通过移动端APP实时上传施工影像，确保记录真实性。

2. 2 整改措施未闭环

• 1）风险：仅提交文字说明而无实际记录。

• 2）应对：整改完成后需提供纠正措施及验证记录，并经部门负责人签字确认。

3. 3 资源不足

• 1）风险：人力、物力资源不足导致体系运行中断。

• 2）应对：在体系搭建阶段明确资源需求，如设立专项预算、配备专职合规人员。

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