福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm认证初审全攻略：如何一次性通过文件评审与现场核查？

福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm认证初审全攻略：如何一次性通过文件评审与现场核查？

要一次性通过dsmm初审的文件评审与现场核查，企业需从文件准备、人员准备、现场核查准备、整改落实等方面入手，以下是具体攻略：

一 文件评审准备

1. 1 确保文件完整性：

• 1）提供覆盖dsmm标准要求的管理体系文件，包括数据安全政策、组织架构、职责分工、流程制度等。例如，要包含数据分类分级标准与流程、数据全生命周期管理规范（采集、存储、传输、使用、共享、销毁）等。

• 2）准备数据安全风险评估报告，包括风险评估方法、流程及结果记录，风险处置计划及实施记录。

• 3）提供数据安全事件管理文件，如数据安全事件应急预案、事件报告、调查及处置记录。

• 4）准备数据安全培训记录，包括培训计划、课件及签到表、培训效果评估记录。

• 5）提供数据安全技术工具文档，如数据加密、脱敏、审计等技术工具的使用说明及配置记录，系统日志及监控记录。

2. 2 保证文件有效性：

• 1）文件需为Zui新版本，且已在企业内部正式发布实施。

• 2)  文件内容应清晰、逻辑严谨，且与dsmm标准要求高度契合。

3. 3 维护文件一致性：

• 确保文件内容与实际运营情况相符，避免出现“两张皮”现象。

二 现场核查准备

1. 1 人员访谈准备：

• 1）提前准备访谈提纲，确保相关人员熟悉数据安全管理体系及自身职责。例如，高层管理者需了解数据安全战略、目标及资源投入情况；数据安全负责人需熟悉数据安全管理制度、流程及执行情况；业务部门负责人需掌握本部门数据使用情况及安全风险；IT技术人员需熟悉数据安全技术工具的使用及维护情况；普通员工需了解数据安全意识及日常操作规范。

• 2）提前演练，组织模拟访谈，确保受访人员熟悉问题及回答要点。

• 3）访谈中需突出企业在数据安全管理方面的亮点和特色，展示实际管理成效。

2. 2 现场资料与记录准备：

• 1）提供数据安全管理体系运行的记录和证据，如风险评估报告、审计记录、培训记录等，以证明管理体系的有效实施。

• 2）确保关键设备清单及校准/检定状态明确，关键岗位人员能力要求及培训记录完整，供方评价准则及合格供方名录清晰。

三 整改落实与持续改进

1. 1 及时整改不符合项：

• 1）若审核中发现不符合项，需在规定时间内（通常为3个月）完成整改，并向审核机构提交整改报告。

• 2）整改措施需具体、可验证，并明确责任人和完成时限。

2. 2 持续改进管理体系：

• 1）将审核作为提升数据安全管理能力的契机，针对审核中发现的问题，举一反三，完善管理体系。

• 2）建立PDCA循环，每季度开展成熟度自评，针对降级指标专项整改。

四 其他准备

1. 1 与审核机构保持沟通：

• 与审核机构保持密切沟通，及时了解审核要求和进度，确保审核工作顺利进行。

2. 2 关注细节：

• 审核过程中，细节决定成败。需确保所有文件、记录、访谈内容等均符合审核要求，避免因小失大。

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