福建厦门SEDEX验厂，泉州，漳州SEDEX验厂复审流程：如何根据审核报告进行整改？

福建厦门SEDEX验厂，泉州，漳州SEDEX验厂复审流程：如何根据审核报告进行整改？

SEDEX验厂复审的核心在于通过系统性整改消除审核报告中的不符合项，企业需以“问题导向、闭环管理”为原则，将整改过程拆解为问题解析、计划制定、实施整改、效果验证、报告提交五大步骤，确保整改措施可执行、可追溯、可验证。

一、问题解析：精准定位不符合项的根源

1. 1 分类梳理问题点

• 1)  劳工权益类：如工资计算错误、加班超时、劳动合同缺失等。

• 2)  健康安全类：如消防通道堵塞、急救箱药品过期、设备防护栏缺失等。

• 3)  环境管理类：如废弃物未分类处理、环保批文过期、化学品MSDS缺失等。

• 4)  商业道德类：如反贿赂政策未发布、供应商廉洁审查缺失等。

• 5)  示例：某电子厂审核报告指出“近3个月加班时长超标（平均每月45小时）”，需归类为劳工权益类问题。

2. 2 分析根本原因

• 1) 直接原因：如考勤系统未设置加班时长预警、生产计划不合理导致突击加班。

• 2) 管理原因：如未建立加班审批流程、缺乏对工时记录的定期自查。

• 3) 示例：某服装厂“消防通道堵塞”的直接原因是物料堆放无序，管理原因是仓库管理流程缺失。

二、计划制定：明确整改目标与责任人

1. 1 设定整改目标

• 1) SMART原则：目标需具体（Specific）、可衡量（Measurable）、可实现（Achievable）、相关性（Relevant）、有时限（Time-bound）。

• 2) 示例：针对“加班超时”问题，目标可设定为“30天内优化生产计划，确保每月加班时长≤36小时”。

2. 2 制定整改措施

• 1 劳工权益类：

• 1) 修订工资制度，明确加班工资计算方式（如平日1.5倍、周末2倍、法定假日3倍）。

• 2) 引入考勤系统，设置加班时长预警功能。

• 2 健康安全类：

• 1) 清理消防通道，设置“禁止堆放”标识。

• 2) 更新急救箱药品，定期检查有效期。

• 3 环境管理类：

• 1) 与有资质单位签订废弃物处理合同，保留处理记录。

• 2) 重新申请环保批文，确保在有效期内。

• 4 商业道德类：

• 1) 发布反贿赂政策，经管理层签署后公示。

• 2) 建立供应商廉洁审查机制，要求供应商签署《廉洁合作承诺书》。

3. 2 分配责任人与期限

• 1) 责任人：明确整改牵头部门（如HR、安全主管、环保专员）及协同部门。

• 2) 期限：根据问题严重性设定整改时间表（如重大不符合项≤30天，一般不符合项≤15天）。

• 3) 示例：某工厂“消防设施缺失”问题，责任人为安全主管，期限为15天内安装灭火器并检测。

三、实施整改：确保措施落地并留痕

1. 1 执行整改措施

• 1) 硬件整改：如安装消防设备、更新急救箱、清理消防通道等。

• 2) 软件整改：如修订制度、开展培训、优化流程等。

• 3) 示例：针对“工资计算错误”问题，需修订工资制度并组织财务人员培训，确保新制度执行。

2. 2 记录整改过程

• 1) 照片/视频：整改前后对比照片（如消防通道清理前后的场景）。

• 2）文件记录：培训签到表、制度修订稿、采购合同（如新购消防设备）等。

• 3）员工签字：整改措施涉及员工权益的，需员工签字确认（如工资制度修订告知书）。

四、效果验证：通过内部审核确认整改成效

1. 1 自查整改效果

• 1）劳工权益类：抽查3个月工资单，确认加班工资计算正确。

• 2）健康安全类：模拟消防演练，验证员工能否在3分钟内疏散完毕。

• 3）环境管理类：检查废弃物处理记录，确认与有资质单位合作。

• 4）示例：某工厂“化学品MSDS缺失”问题整改后，需随机抽查3种化学品，确认MSDS与现场存储品类一致。

2. 2 调整整改措施

• 若自查发现整改效果不佳（如员工仍不熟悉消防逃生路线），需重新培训并延长整改期限。

五、报告提交：向SEDEX平台上传整改证据

1. 编写整改报告

• 内容要求：

• 1）问题点描述（附审核报告截图）。

• 2）整改措施实施情况（如“2025年7月10日完成消防通道清理”）。

• 3）整改效果（如“消防通道宽度≥1.2米，符合标准”）。

• 4）预防措施（如“每月自查消防通道1次”）。

• 示例模板：

  	问题点：消防通道堵塞
  	整改措施：2025年7月5日清理通道，设置“禁止堆放”标识
  	整改效果：通道宽度1.5米，无障碍物
  	预防措施：仓库管理员每日巡查，安全主管每周抽查

2. 上传整改证据

• SEDEX平台操作：

• 1）登录SEDEX系统，进入“审核记录”页面。

• 2）选择对应审核报告，点击“添加纠正措施”。

• 3）输入整改描述，上传附件（如照片、文件、员工签字确认表）。

• 4）点击“提交至审核员”，等待复查。

• 注意事项：

• 1）确保报告与证据真实、完整，避免造假。

• 2）若问题点下方无“添加纠正措施”按钮，需先发布审核报告。

六、复审跟进：确保整改通过并持续改进

1. 1 接受复查

• 1）审核机构将在收到整改报告后5个工作日内完成复查，确认整改是否符合要求。

• 2）若复查通过，SEDEX平台将关闭不符合项；若未通过，需继续整改并重新提交报告。

2. 2 持续改进

• 1）将SEDEX标准融入日常管理，如每月自查工资工时、每季度开展安全演练。

• 2）关注SEDEX政策更新（如2025年突击审核新规），提前调整管理措施。

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