福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm认证必备文件清单：从制度到记录缺一不可

福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm认证必备文件清单：从制度到记录缺一不可

为确保企业顺利通过dsmm（数据安全能力成熟度模型）认证，需准备覆盖制度、技术、人员、记录等维度的文件材料。以下是详细清单及要点分析：

一、制度文件

1. 1 数据安全政策

• 明确数据安全方针、目标及组织职责，需体现高层承诺并覆盖全生命周期管理。

2. 2 操作规程

• 细化数据分类分级、访问控制、加密存储、应急响应等流程，确保可操作性。

3. 3 风险评估报告

• 包含风险识别、分析、评价及处置措施，需定期更新以反映业务变化。

4. 4 管理评审记录

• 记录管理评审会议内容、改进计划及跟踪验证结果，体现PDCA循环。

5. 5 内审资料

• 包括内审计划、检查表、不符合项报告及整改记录，证明体系有效性。

二、技术工具与实施证据

1. 1 工具部署记录

• 记录加密、脱敏、审计、DLP等工具的部署时间、范围及配置信息。

2. 2 加密/脱敏日志

• 提供数据传输、存储过程中的加密操作日志，证明技术措施落地。

3. 3 审计报告

• 包含系统日志分析、异常行为监测结果，验证技术防护有效性。

4. 4 数据资产清单

• 分类分级梳理数据资产，明确责任人及保护等级。

三、人员能力证明

1. 1 培训计划与记录

• 制定分层培训计划（如管理层战略培训、全员安全意识培训），留存签到表及考核结果。

2. 2 考核记录

• 包含笔试、实操考核成绩，证明人员掌握数据安全技能。

3. 3 资质证书

• 收集数据安全工程师（CISP-DSE）、CISSP等认证证书，强化专业能力背书。

四、过程记录与合规性证据

1. 1 数据安全事件处理记录

• 记录事件发现、响应、处置及复盘全过程，体现应急能力。

2. 2 合规性检查表

• 对照《网络安全法》《数据安全法》等法规，逐项自查并留存证据。

3. 3 供应商管理记录

• 包含第三方数据服务商的评估报告、合同中的安全条款及监督记录。

4. 4 客户沟通记录

• 证明已就数据安全措施与客户达成共识（如隐私政策签署记录）。

五、其他关键文件

1. 1 法律地位证明

• 提供营业执照、法人身份证复印件，确保企业主体合法。

2. 2 认证申请表

• 填写完整的dsmm认证申请表，明确申请等级及范围。

3. 3 自评价表

• 依据GB/T 37988-2019标准完成自评，标注得分及改进项。

4. 4 行业特殊要求文件

• 金融、医疗行业需补充数据跨境传输合规证明、隐私影响评估报告等。

六、注意事项

1. 1 真实性：所有文件需与实际运营一致，避免“两张皮”现象。

2. 2 动态更新：制度、记录需随业务变化及时修订，保留历史版本及变更说明。

3. 3 第三方背书：优先选择中国信通院等权威机构进行差距分析或预审核。

4. 4 行业适配：金融、医疗企业需重点补充跨境传输、隐私保护等专项文件。

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