福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm现场审核要点：文件核查与人员访谈准备清单

福建厦门dsmm认证，泉州，漳州dsmm现场审核要点：文件核查与人员访谈准备清单

一、文件核查准备清单

dsmm（数据安全能力成熟度模型）认证中，文件核查是验证企业数据安全管理能力的重要环节。企业需提前准备以下文件，确保内容完整、可追溯：

二、人员访谈准备清单

人员访谈是验证文件执行情况及人员能力的重要手段。企业需提前准备以下内容，确保访谈顺利：

1. 1 访谈对象与分工

• 1 高层管理者：需了解数据安全战略、目标及资源投入情况。

• 2 数据安全负责人：需熟悉数据安全管理制度、流程及执行情况。

• 3 业务部门负责人：需掌握本部门数据使用情况及安全风险。

• 4 IT技术人员：需熟悉数据安全技术工具的使用及维护情况。

• 5 普通员工：需了解数据安全意识及日常操作规范。

2. 2 访谈问题示例

• 1 高层管理者：

• 1) 企业如何将数据安全纳入整体战略？

• 2) 数据安全资源投入（如预算、人力）是否充足？

• 2 数据安全负责人：

• 1) 数据分类分级标准是如何制定的？

• 2) Zui近一次数据安全风险评估发现了哪些问题？如何处置？

• 3 业务部门负责人：

• 1) 本部门涉及哪些敏感数据？如何保护？

• 2) 数据共享或外发时，是否经过审批？

• 4 IT技术人员：

• 1) 数据加密、脱敏技术是如何实现的？

• 2) 如何监控数据访问行为？发现异常如何处理？

• 5 普通员工：

• 1) 是否接受过数据安全培训？培训内容是什么？

• 2) 工作中如何保护客户数据（如不随意拷贝、不泄露密码）？

3. 3 访谈准备建议

• 1 提前演练：组织模拟访谈，确保受访人员熟悉问题及回答要点。

• 2 真实反馈：访谈中避免夸大或隐瞒，确保信息真实可靠。

• 3 记录问题：对访谈中发现的疑问或不足，及时记录并跟进整改。

三、常见问题与应对建议

1. 1 文件核查常见问题

• 问题：文件内容与实际业务脱节，如分类分级标准未落地。

• 应对：提前自查文件，确保制度可执行、可落地。

2. 2 人员访谈常见问题

• 问题：受访人员对数据安全知识掌握不足，回答模糊。

• 应对：加强培训，确保关键岗位人员熟悉M要求。

3. 3 技术工具常见问题

• 问题：技术工具配置不当，如加密算法不符合标准。

• 应对：提前检查技术工具，确保符合M技术要求。

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